融通大老鼠张野出洞留下悬念一长串,融通老鼠仓案主角曝光

  一个月前,证监会稽查局对融通基金老鼠仓案立案调查,日前,案件获得进展,融通旗下指数基金经理张野是该老鼠仓案的主角。

  每经记者别冶巩万龙

  虽然案件主角张野浮出水面,但案情仍扑朔迷离,悬疑重重。涉案神秘散户周蔷究竟为何人?此次老鼠仓案的严重程度是否构成刑事犯罪?这些疑问都亟待解开。

  继唐建、王黎敏之后,融通基金“老鼠仓”案的爆出,再度在起市场上引起轩然大波。一个月前,证监会稽查局已对融通“老鼠仓”案立案调查,目前,这一案件再获进展,融通旗下指数基金基金经理张野为此次老鼠仓案主角被证属实。

  融通:老鼠仓主角是张野

  然而,案件主角张野虽浮出水面,但案情仍扑朔迷离,悬疑重重。

  “这个消息基本属实,但公司还没有收到证监会相关文件。”融通基金相关人士向记者证实,基金经理张野正是此次老鼠仓的主角,公司目前正在做出相关处理措施。张野管理的两只指数基金,将转交给其他基金经理管理。

  涉案的神秘散户周蔷究竟为何人?

  今日,融通基金发布公告称,公司决定聘任郑毅和王建强同时担任融通深证100和融通巨潮100两只指数基金的基金经理,免去张野所任的上述两只基金的基金经理职务。

  牵涉基金又为何是非张野管理的融通新蓝筹和基金通乾?

  公告称,自有关媒体报道“周蔷事件”后,公司立即进行了认真自查,决定暂停张野的基金经理职务,并向监管机关进行了报告。鉴于张野有严重违反公司制度规定的行为,公司决定与张野解除劳动合同,予以除名。

  此次老鼠仓案的严重程度是否构成刑事犯罪?

  融通基金的公告正式将“老鼠仓”的主角张野推上了被告席! 

  这些疑问都亟待解开。

  案情悬疑重重

  融通证实“老鼠仓”主角是张野

  2006年起,一名叫做周蔷的神秘投资者成功跟随融通基金旗下的新蓝筹基金、通乾基金,买卖新中基、广州冷机、川化股份和海南海药,获利近2000万元,从而引出了融通基金老鼠仓事件。

  “这个消息基本属实,但我们公司还没有收到证监会相关文件。”融通基金相关人士向记者证实,公司的基金经理张野正是此次老鼠仓的主角。

  值得注意的是,最初爆出融通老鼠仓的基金是融通新蓝筹和基金通乾,而非张野管理的上述两只指数型基金,而张野朋友买入的股票是其他基金建仓的品种。现在幕后主角张野已经浮出水面,但背后仍然留下了太多的悬念。

  针对老鼠仓问题,上述人士表示,公司目前正在做出相关处理措施,至于张野管理的两只指数基金,公司会转交予其他基金经理管理。

  首先,媒体寻找的周蔷究竟是何人?

  今日,融通基金发布公告称,经公司研究决定,聘任郑毅和王建强同时担任融通深证100和融通巨潮100两只指数基金的基金经理,免去张野所任的上述两只基金的基金经理职务。

  其次,张野虽然作为此次事件的主角,他又是如何掌握了基金通乾和融通新蓝筹建仓和减仓的动向呢?

  公告同时称,自有关媒体报道“周蔷事件”后,公司立即进行了认真自查。本着对基金持有人负责的原则,公司已于4月14日做出决定,暂停了张野的基金经理职务,由具备投资管理资格的有关人员代行职务,并向监管机关进行了报告。鉴于“周蔷事件”中张野有严重违反公司制度规定的行为,公司决定与张野解除劳动合同,予以除名。

  这些疑问并没有在融通基金的公告中找到答案!

  显然,融通基金的此则公告无疑使得“老鼠仓”的主角正式浮出水面!

  案情难界定 或承担刑事责任

  是否遭刑罚关键在情节严重与否

  由于基金老鼠仓破坏大、影响极坏,近年来引起监管层的高度重视,对于基金老鼠仓行为的制裁已上升到刑事层面。

  由于基金老鼠仓行为破坏力大、影响极坏,近年来,基金老鼠仓行为引起监管层的高度重视,对于基金老鼠仓行为的制裁已经上升到刑事层面。

  刑法修正案规定,证券交易所、期货交易所、证券、期货公司、基金公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用职务便利获取的内幕信息以及其他未公开的信息,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,依照内幕交易罪论处。

  尽管此前唐健和王黎敏并没有受到刑事处罚,不过根据今年2月28日通过并实施的刑法修正案规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,依照内幕交易罪论处。

  同时,刑法修正案规定,从事“老鼠仓”的人员,情节特别严重的,将处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。但是“情节特别严重”究竟如何界定,是“融通老鼠仓案”能否被处以刑事制裁的关键。

  同时,刑法修正案规定,从事“老鼠仓”行为的人员,情节特别严重的,将处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

  对此,北京问天律师事务所张远忠律师指出,目前证券法中,对于老鼠仓犯罪行为的制裁已经有法可依,不过,老鼠仓犯罪的标准如何界定并没有细化的解释,“情节严重”到底是获利资金大、对投资者的损害程度大还是老鼠仓行为过多,诸如此类情况都没有具体规定,因此,融通基金老鼠仓案究竟是否构成犯罪,还要视具体情况而定,但不排除有负刑事责任的可能。

  然而,上述法规中的“情节特别严重”究竟如何界定,将成为“融通老鼠仓案”能否被处以刑事制裁的关键。

  有市场人士认为,由于基金经理多出身于投资、咨询机构,而这些机构对于股票投资并不加以管制,这些人习惯了投资股票,进入基金行业担任基金经理后,面对市场诱惑,不投资股票恐怕很难,这使得基金老鼠仓行为难以杜绝。

  对此,北京问天律师事务所张远忠律师指出,目前证券法中,在刑事层面上,对于老鼠仓犯罪行为的制裁已经有法可依,不过,对于老鼠仓犯罪的标准如何界定并没有做出细化的解释,“情节严重”到底是获利资金大、对于投资者的损害程度大还是老鼠仓行为过多,诸如此类情况都没有具体的规定,因此,此次融通基金老鼠仓案究竟是否构成犯罪还要视具体情况而定,但不排除有负刑事责任的可能。

  或许,张野事件给基金业提出了一个新课题,也再一次敲响了警钟!

  那么,如果张远忠所说的可能得以成真的话,张野将成为中国首位涉案老鼠仓遭刑罚的基金经理,相信最终结果将会在很快一段时间内得以揭晓。

  《每日经济新闻》记者 别冶 巩万龙

  主角虽浮出仍有多个谜底未揭开

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  2006年起,一名叫做周蔷的神秘投资者成功跟随融通基金公司旗下新蓝筹基金、通乾基金同时买卖4只股票,包括新中基、广州冷机、川化股份和海南海药,获利近2000万元,从而引出了融通基金老鼠仓事件。

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  “起初被爆出老鼠仓的周蔷可能并不是张野本人,而是张野朋友的账户。”有知情人士向记者表示。而值得注意的是,最初爆出融通老鼠仓的基金是融通新蓝筹和基金通乾,而非张野管理的上述两只指数型基金,而张野朋友买入的股票是其他基金建仓的品种,这使得融通基金老鼠仓事件留下不小悬念。

  现在,虽然幕后主角张野已经浮出水面,但是,还有相当多的谜底没有揭开。

  首先,坊间到处寻找的周蔷究竟是何方“神圣”?

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